市政協(xié)委員、市知聯(lián)會副會長王旗代表無黨派人士發(fā)言
企業(yè)合規(guī)涵蓋企業(yè)的內(nèi)部決策、勞動用工、財務(wù)稅收、產(chǎn)品質(zhì)量及消費者權(quán)益、環(huán)保、市場交易、網(wǎng)絡(luò)信息和數(shù)據(jù)安全、知識產(chǎn)權(quán)、出口管制、跨境投資等經(jīng)營的方方面面，是企業(yè)安全穩(wěn)定發(fā)展的生命線。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中如果不規(guī)范，容易觸發(fā)民事違約責任、行政處罰責任，甚至刑事犯罪責任，企業(yè)栽一個“跟頭”就會使多年的努力付諸東流。因此，提升合規(guī)管理能力是企業(yè)穩(wěn)步向上的不二選擇，也對保障和促進經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展起到直接作用；引導、鼓勵和推動企業(yè)提升合規(guī)管理能力，是政府的重要職責和發(fā)展經(jīng)濟的重要抓手。
目前，我市企業(yè)合規(guī)治理主要存在以下幾個方面的問題：一是尚未建立合規(guī)意識，企業(yè)對合規(guī)建設(shè)的重要性缺乏認識。二是缺乏合規(guī)建設(shè)指引，企業(yè)不知道如何進行合規(guī)建設(shè)。三是合規(guī)建設(shè)工作未形成合力。行政監(jiān)管、司法監(jiān)督、商協(xié)會自治、公共法律服務(wù)尚未有機結(jié)合，沒有充分利用各自優(yōu)勢協(xié)同發(fā)力，形成堅固的“防火墻”。四是對涉外市場主體的合規(guī)服務(wù)不足，對進出口企業(yè)“出海”投資的合規(guī)指引、風險識別和風險提示服務(wù)不健全。為此，提出如下建議：
一、對標先進，建立多元聯(lián)動機制
對標深圳等先進城市，參照我市已成立的刑事合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制管委會，由市委政法委作為牽頭單位，會同市司法局、法院、檢察院、市場監(jiān)管局、人社局、工商聯(lián)、律師協(xié)會等單位，成立多方共治的企業(yè)合規(guī)建設(shè)服務(wù)委員會，構(gòu)建“合規(guī)體檢 + 涉案企業(yè)刑事合規(guī) + 合規(guī)人才培訓 + 專家論壇 + 法治教育”五位一體的服務(wù)格局。在法律援助服務(wù)熱線12348設(shè)立企業(yè)合規(guī)服務(wù)專區(qū)，為企業(yè)提供連接合規(guī)服務(wù)委員會的線上渠道。各鎮(zhèn)街依托現(xiàn)有或計劃實施的企業(yè)服務(wù)渠道，做好合規(guī)建設(shè)服務(wù)委員會和企業(yè)的對接工作。
二、試點先行，為企業(yè)提供系統(tǒng)詳細的合規(guī)指引
一方面，用足用好地方立法權(quán)，從地方性法規(guī)和規(guī)范性文件層面建立起市場主體依法合規(guī)經(jīng)營的制度體系。在總結(jié)前期合規(guī)建設(shè)試點經(jīng)驗基礎(chǔ)上，出臺地方合規(guī)建設(shè)指導性文件。同時，結(jié)合我市正在推進的刑事合規(guī)制度，以“一個典型案例推動一個行業(yè)合規(guī)”的方式，由企業(yè)合規(guī)建設(shè)服務(wù)委員會聯(lián)合商協(xié)會、行業(yè)協(xié)會共同制定行業(yè)合規(guī)指引，建立“行業(yè)自治 + 行業(yè)合規(guī)”雙重服務(wù)模式，為企業(yè)合規(guī)建設(shè)提供行業(yè)范式，提高合規(guī)建設(shè)的普及率。另一方面，選擇市（鎮(zhèn)）屬國有企業(yè)、重點領(lǐng)域相關(guān)企業(yè)作為突破口，推進企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，形成可復制可推廣的地方企業(yè)合規(guī)建設(shè)經(jīng)驗。
三、引導鼓勵，激發(fā)企業(yè)主動合規(guī)內(nèi)生動力
由于我市大部分小微民營企業(yè)認為合規(guī)建設(shè)會增加運營成本，缺乏主動進行合規(guī)建設(shè)的動力，為破解這個思想認識問題，可將企業(yè)合規(guī)建設(shè)作為企業(yè)評優(yōu)或享受扶持、獎勵政策的評價指標之一。探索減免行政處罰與不捕不訴、判處緩刑相結(jié)合的方式方法，建立“行政合規(guī) + 刑事合規(guī)”雙重激勵機制，在第三方合規(guī)監(jiān)管下，充分利用“外腦”優(yōu)勢解決企業(yè)合規(guī)建設(shè)難的問題，為企業(yè)的生存發(fā)展賦能，讓企業(yè)從“站起來”到“走出去”再到“發(fā)展好”。
四、抓好先手，以優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)推動企業(yè)合規(guī)建設(shè)
一是為企業(yè)合規(guī)建設(shè)提供有力保障。上線“民營企業(yè)法治體檢自測系統(tǒng)”，為企業(yè)提供普惠式、便捷化的合規(guī)體檢服務(wù)。二是著重提高涉外合規(guī)風險化解能力，組織專業(yè)力量研究解決企業(yè)國際化經(jīng)營過程中的合規(guī)難題，及時發(fā)布涉外風險預警。三是依托官媒和融媒體平臺加大企業(yè)合規(guī)宣傳，培養(yǎng)企業(yè)合規(guī)意識。四是加強對合規(guī)人才的重點培養(yǎng)。
我市大多數(shù)企業(yè)具有轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)在要求，尤其在“工改”之后，更需要做大做強產(chǎn)業(yè)集群。多元聯(lián)動提升企業(yè)抗風險及可持續(xù)發(fā)展能力，培育企業(yè)成為更具競爭力的合規(guī)治理優(yōu)質(zhì)市場主體，是我市實現(xiàn)深中法治化營商環(huán)境一體化建設(shè)、促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。必須常抓不懈，久久為功，切實抓出成效。
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